國家5A級協(xié)會
全國先進(jìn)社會組織
國家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺
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國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)新購入項目申報推薦有關(guān)工作的通知
發(fā)改辦投資〔2022〕617號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步盤活存量資產(chǎn)擴(kuò)大有效投資的意見》(國辦發(fā)〔2022〕19號)、《中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點相關(guān)工作的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2020〕40號)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點工作的通知》(發(fā)改投資〔2021〕958號)等要求，做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(以下簡稱“基礎(chǔ)設(shè)施REITs”)新購入項目申報推薦等有關(guān)工作，現(xiàn)通知如下：
一、充分運用新購入項目機(jī)制推動基礎(chǔ)設(shè)施REITs健康發(fā)展
國辦發(fā)〔2022〕19號文要求，建立健全基礎(chǔ)設(shè)施REITs擴(kuò)募機(jī)制。鼓勵已上市的基礎(chǔ)設(shè)施REITs通過擴(kuò)募等方式籌集資金購入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，有利于擴(kuò)大發(fā)起人(原始權(quán)益人)融資規(guī)模，增強(qiáng)發(fā)展能力，降低負(fù)債水平;有利于完善市場化法治化機(jī)制，推動基礎(chǔ)設(shè)施REITs健康發(fā)展;有利于進(jìn)一步拓寬基礎(chǔ)設(shè)施項目資金來源，更好盤活存量資產(chǎn)、擴(kuò)大有效投資。各地要充分認(rèn)識建立健全基礎(chǔ)設(shè)施REITs新購入項目機(jī)制的重要意義，高度重視、周密安排，確保新購入項目申報推薦各項工作高效平穩(wěn)推進(jìn)。
二、合理簡化新購入項目申報要求
根據(jù)證監(jiān)發(fā)〔2020〕40號文和發(fā)改投資〔2021〕958號文有關(guān)規(guī)定，對基礎(chǔ)設(shè)施REITs新購入項目申報要求進(jìn)行適當(dāng)簡化。
(一)新購入項目時，如發(fā)起人(原始權(quán)益人)、基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人、運營管理機(jī)構(gòu)等無重大變化，相關(guān)信息可不在申報材料中提供。
(二)新購入項目的不動產(chǎn)評估凈值根據(jù)項目實際情況合理確定，不再參照首次發(fā)行時原則上不低于10億元的相關(guān)要求執(zhí)行。
(三)新購入項目時，項目發(fā)起人(原始權(quán)益人)的可擴(kuò)募能力等情況，可不在申報材料中提供。
(四)新購入項目發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施REITs的示范意義等情況，可不在申報材料中提供。
三、完善新購入項目申報推薦程序
(一)新購入項目時，發(fā)起人(原始權(quán)益人)應(yīng)在基金管理人按照滬深證券交易所有關(guān)規(guī)定首次發(fā)布臨時公告披露相關(guān)信息后，向新購入項目所在地省級發(fā)展改革委報送項目申報材料，相關(guān)材料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整。
新購入項目所在地省級發(fā)展改革委應(yīng)及時對項目申報材料進(jìn)行初步審核，對基本符合條件的項目應(yīng)于五個工作日內(nèi)正式受理;材料不完整、不齊備的不予受理，并于五個工作日內(nèi)作出回復(fù)。
項目受理后，省級發(fā)展改革委應(yīng)明確專人對接，優(yōu)化工作流程，加快工作進(jìn)度，將符合條件的新購入項目申報文件和相關(guān)材料報送我委。發(fā)起人(原始權(quán)益人)應(yīng)同時向其注冊地省級發(fā)展改革委報備。
(二)中央企業(yè)可將新購入項目的申報文件、項目材料和項目所在地省級發(fā)展改革委意見直接報送我委。我委及時對項目申報材料進(jìn)行初步審核，對基本符合條件的項目于五個工作日內(nèi)正式受理;材料不完整、不齊備的不予受理，并于五個工作日內(nèi)作出回復(fù)。
(三)自新購入項目申報材料受理之日起三個月內(nèi)，我委和有關(guān)省級發(fā)展改革委將根據(jù)申報材料和相關(guān)政策規(guī)定，對新購入項目是否符合推薦條件進(jìn)行綜合評估，將符合條件的項目推薦至中國證監(jiān)會，對不符合條件的將說明原因。發(fā)起人(原始權(quán)益人)根據(jù)要求補(bǔ)充、修改項目材料的時間不計算在三個月內(nèi)。
(四)參與新購入項目交易籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來等知悉或者可能知悉價格敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等，在項目交易的價格敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
四、切實保障新購入項目質(zhì)量
各地要指導(dǎo)發(fā)起人(原始權(quán)益人)、基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人和其他中介機(jī)構(gòu)等，充分借鑒已發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施REITs經(jīng)驗，選擇具備基本條件的項目進(jìn)行購入。新購入項目如不屬于首次發(fā)行項目申報材料中的擬擴(kuò)募資產(chǎn)范圍，應(yīng)說明具體原因。要督促相關(guān)單位嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真編制新購入項目申報材料，確保內(nèi)容完整準(zhǔn)確。要按照基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)行的有關(guān)政策規(guī)定、項目條件和工作程序等，認(rèn)真把關(guān)新購入項目質(zhì)量，及時向我委投資司反映新購入項目推進(jìn)中遇到的重點難點問題，研究確定合理解決方案。
五、積極協(xié)調(diào)落實發(fā)行條件
各地要嚴(yán)格落實國辦發(fā)〔2022〕19號文要求，所有擬發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施REITs的項目均應(yīng)符合國家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、投資管理法規(guī)等相關(guān)要求，保障項目質(zhì)量，防范市場風(fēng)險。要主動協(xié)調(diào)有關(guān)部門，在依法合規(guī)的前提下，重點圍繞土地使用、PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議簽訂、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、相關(guān)手續(xù)證書辦理等，對項目合規(guī)性手續(xù)完善工作給予積極支持。要與中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)、滬深證券交易所加強(qiáng)溝通，及時掌握項目進(jìn)展，切實加快項目進(jìn)度，盡可能壓縮項目準(zhǔn)備周期。
六、引導(dǎo)回收資金用于新項目建設(shè)
各地要按照國辦發(fā)〔2022〕19號文、發(fā)改投資〔2021〕958號文要求，切實加強(qiáng)對新購入項目回收資金的監(jiān)管督促。引導(dǎo)項目發(fā)起人(原始權(quán)益人)將回收資金以資本金注入等方式投入基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板等重點領(lǐng)域新項目建設(shè)，確保新項目符合國家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等要求。對回收資金擬投入的新項目，協(xié)調(diào)加快前期工作和開工建設(shè)進(jìn)度，盡快形成實物工作量。對原始權(quán)益人未按承諾將回收資金投入到相關(guān)項目的，要及時督促加快落實。
特此通知。
國家發(fā)展改革委辦公廳
2022年7月7日