國家5A級協(xié)會
全國先進社會組織
國家中小企業(yè)公共服務示范平臺
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關(guān)于加強證券期貨業(yè)標準化工作的指導意見
中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會，會內(nèi)各部門，各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)管局(廳、委)：
標準是經(jīng)濟活動和社會發(fā)展的技術(shù)支撐，是國家基礎(chǔ)性制度的重要方面。近年來，我國資本市場標準化工作取得長足進步，在規(guī)范業(yè)務發(fā)展、提高市場效率、降低行業(yè)成本等方面發(fā)揮了重要作用。為落實黨中央、國務院關(guān)于標準化工作的總體部署，進一步推動證券期貨業(yè)標準化工作高質(zhì)量發(fā)展，提出如下意見。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入實施《國家標準化發(fā)展綱要》，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”總目標，聚焦中國特色現(xiàn)代資本市場建設需要，充分發(fā)揮標準化在推進資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用，增強全行業(yè)標準化意識，健全完善資本市場標準化體系，加快重點標準有效供給，提升標準貫徹實施成效，為加快構(gòu)建資本市場新發(fā)展格局、推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
二、主要目標
(一)標準化支撐作用更加顯著。以標準化支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和資本市場數(shù)據(jù)要素化，資本市場業(yè)務發(fā)展、合規(guī)風控、投資者合法權(quán)益保護、基礎(chǔ)設施建設等領(lǐng)域標準全覆蓋，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的標準體系基本建成。
(二)標準化質(zhì)量水平大幅提升。實現(xiàn)標準化工作統(tǒng)籌管理，發(fā)布一批市場急需的業(yè)務和技術(shù)標準，開展一批著眼未來的標準課題研究，實施一批依托標準的檢測認證、試點示范，強制性國家標準平均制定周期不超過24個月，推薦性標準平均制定周期不超過18個月，標準化對行業(yè)的經(jīng)濟效益、社會效益、質(zhì)量效益充分顯現(xiàn)。
(三)標準化發(fā)展基礎(chǔ)更加牢固。建成一批綜合性、專業(yè)性標準化服務與推廣平臺，標準數(shù)字化程度不斷提高。建立一支高素質(zhì)行業(yè)標準化人才隊伍，構(gòu)建完成多層次標準化人才培養(yǎng)體系，標準化溝通交流與協(xié)作機制發(fā)揮更好效用。培養(yǎng)一批具有先進標準化治理能力的行業(yè)機構(gòu)，實現(xiàn)標準化標桿示范效應。
三、主要任務
(一)推動業(yè)務與標準化深度融合
推動證券、基金、期貨和債券業(yè)務標準化工作。以證券經(jīng)紀業(yè)務、期貨經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務(包括但不限于公募基金管理、私募基金管理、期貨資產(chǎn)管理)等為重點，積極開展相關(guān)業(yè)務標準研制，構(gòu)建覆蓋證券、基金、期貨和債券等金融產(chǎn)品的標準支撐體系。結(jié)合各類業(yè)務特色，將行業(yè)經(jīng)驗或優(yōu)秀案例通過業(yè)務標準的形式予以固化，加強標準應用試點建設，形成業(yè)務標準化示范推廣體系。
發(fā)揮標準化引領(lǐng)作用，在研發(fā)新業(yè)務時明確采用已有適用標準，并同步修訂不適用標準及研發(fā)新業(yè)務需要的新標準，前瞻性地規(guī)范業(yè)務、流程、數(shù)據(jù)等接口標準，引導新業(yè)務應用研發(fā)機構(gòu)采標及參與制修訂標準，以標準引領(lǐng)業(yè)務創(chuàng)新，促進行業(yè)降本增效。
(二)培養(yǎng)行業(yè)主體標準化工作意識
按照“管業(yè)務必須管標準”原則，將標準化工作與業(yè)務監(jiān)管工作密切結(jié)合。中國證監(jiān)會各業(yè)務監(jiān)管部門要提高運用標準的意識和能力，加強與全國金融標準化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會(以下簡稱證券分委會)合作，共同推進國家標準和行業(yè)標準的制修訂工作。促進監(jiān)管規(guī)則與標準的有機銜接，加大標準執(zhí)行力度，政策制定、行政許可等要積極引用標準和有效使用標準。
充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會職能，將標準工作與自律管理工作密切結(jié)合。大力發(fā)展團體標準，鼓勵行業(yè)協(xié)會制定反映各參與主體共同需求的證券期貨基金領(lǐng)域團體標準，推進團體標準應用示范，逐步增強自律規(guī)則與標準的有機銜接，自律規(guī)則制定、評估評價等要積極引用標準和有效使用標準。
鼓勵證券期貨交易所等行業(yè)核心機構(gòu)依托標準化加強行業(yè)基礎(chǔ)設施建設，通過標準形式規(guī)范內(nèi)部運作、業(yè)務發(fā)展和技術(shù)接口等，充分考慮技術(shù)接口的通用性和兼容性，為市場參與者提供更多標準接口的互聯(lián)互通服務，進一步提高機構(gòu)間信息流通效率，降低市場總體成本。
鼓勵證券公司、期貨公司、基金管理公司、信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)等積極執(zhí)行國家標準、行業(yè)標準、團體標準，支持經(jīng)營服務機構(gòu)參與標準試點示范，提升機構(gòu)規(guī)范運作水平和服務質(zhì)量。鼓勵經(jīng)營服務機構(gòu)將良好實踐提煉總結(jié)為企業(yè)標準，積極參與企業(yè)標準“領(lǐng)跑者”活動，支持經(jīng)營服務機構(gòu)聯(lián)合科研機構(gòu)等建立標準合作機制，提升企業(yè)競爭力。
(三)加強重點領(lǐng)域標準供給
服務資本市場改革發(fā)展，重點加強交易、信息披露電子化、監(jiān)管數(shù)據(jù)報送等領(lǐng)域標準建設;服務資本市場風險防控，重點加強跨市場、跨行業(yè)、跨境風險防范化解等領(lǐng)域標準建設;服務投資者保護工作需要，重點加強投資者維權(quán)救濟、投資者適當性等領(lǐng)域標準建設;服務資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型，重點加強金融科技、數(shù)據(jù)治理、人工智能等領(lǐng)域標準建設;服務資本市場綠色發(fā)展，重點加強綠色金融領(lǐng)域標準建設;服務資本市場基礎(chǔ)性工作，重點加強金融術(shù)語、業(yè)務編碼、知識庫等領(lǐng)域標準建設。
(四)健全標準化工作體系
充分發(fā)揮證券分委會作用，加強證券期貨業(yè)跨領(lǐng)域標準統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。完善標準化工作管理制度，及時修訂標準化工作管理辦法、專業(yè)工作組管理辦法等基礎(chǔ)性文件。健全多層次標準體系，統(tǒng)籌推進國家標準、行業(yè)標準、團體標準、企業(yè)標準，保持標準相互銜接，避免標準之間的沖突和重復建設。加強標準課題研究，縮短標準研制時間，加快標準升級迭代，提升標準質(zhì)量。提升標準治理水平，按照國家標準管理要求，定期對現(xiàn)行國家標準、行業(yè)標準進行全面梳理，集中開展滯后老化標準的復審和修訂，解決標準缺失、矛盾交叉等問題，確保標準的先進性和權(quán)威性。
(五)加強標準貫徹實施力度
建立健全檢測認證、評估評價等相結(jié)合的標準實施評價機制，開展常態(tài)化標準應用試點工作，完善對標達標工作機制，推出一批標準實施評估典型范例。建立標準實施調(diào)查統(tǒng)計制度和實施信息反饋制度，及時把握標準實施狀況。培育壯大行業(yè)標準檢測、認證經(jīng)營主體，引導經(jīng)營服務機構(gòu)積極參與認證，持續(xù)推動認證結(jié)果廣泛采信，發(fā)揮檢測認證工作支持監(jiān)管、服務市場的功能。加強重點標準的試點應用，支持標準牽頭單位建設標準試驗驗證平臺，驗證標準的先進性、適用性、有效性。加強標準成果的共享與推廣，鼓勵豐富“標準云課”內(nèi)容，進一步發(fā)揮權(quán)威標準解讀優(yōu)勢，鼓勵行業(yè)機構(gòu)承建行業(yè)標準化應用服務平臺，提供案例分享、最佳實踐、實施指南、技術(shù)指導等服務。行業(yè)核心機構(gòu)要強化信息交換標準的實際應用，建設基于標準的行業(yè)信息交換服務平臺，實現(xiàn)標準與平臺的協(xié)同發(fā)展，引導經(jīng)營服務機構(gòu)標準化發(fā)展。培育發(fā)展標準化文化，強化標準化宣傳培訓，深入開展重要標準解讀和應用推廣，講好標準化故事。
(六)加強標準化人才培養(yǎng)
鼓勵行業(yè)核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)等配備標準化總監(jiān)、標準專員，明確標準化總監(jiān)、標準專員崗位職責。標準化總監(jiān)和標準專員，一般由具備標準化相關(guān)職業(yè)技能相應等級水平的專業(yè)人員擔任。鼓勵相關(guān)高層管理人員擔任或兼任標準化總監(jiān)，運用標準化手段提升管理水平，促進形成優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務品牌。健全標準化激勵機制，加強標準化專家隊伍建設，內(nèi)訓和外訓形式相結(jié)合，構(gòu)建階梯式人才成長體系，加大標準化青年人才培養(yǎng)，支持標準化總監(jiān)等標準化人才積極參與國際標準化活動。
四、保障措施
(一)加強組織領(lǐng)導。加強對證券期貨業(yè)標準化工作的組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進行業(yè)形成標準化工作合力。加強證券分委會對行業(yè)標準化工作的指導，提升證券分委會秘書處的服務保障能力，有步驟、有重點地推進標準化工作。
(二)加強督促落實。各單位各部門要將本意見主要任務與日常監(jiān)管、業(yè)務發(fā)展有效銜接、同步推進，確保各項任務落到實處。證券分委會要會同相關(guān)監(jiān)管部門共同研究標準化工作考核評價指標，對行業(yè)核心機構(gòu)、協(xié)會、經(jīng)營服務機構(gòu)標準化工作進行績效評價，研究對在標準化方面做出重要貢獻的單位給予分類評價加分等激勵政策。
(三)加強資源保障。各單位各部門要加大標準化工作投入，為標準制定、課題研究、認證評估、培訓交流等提供經(jīng)費保障，鼓勵配備與其規(guī)模、管理水平、創(chuàng)新能力等相適應的標準化總監(jiān)、標準專員。行業(yè)核心機構(gòu)應當設置標準化工作組，配備標準化專業(yè)人才，提升標準化相關(guān)人員的業(yè)務素養(yǎng)和專業(yè)技能。鼓勵有條件的行業(yè)經(jīng)營服務機構(gòu)設置標準化工作專崗，并為相關(guān)人員組織本單位標準化工作和參與行業(yè)標準化工作提供支持。
中國證監(jiān)會????國家標準委
2023年11月2日