國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)文要求整頓交易所 設(shè)6大清理標(biāo)準(zhǔn)
發(fā)布日期：2012-07-20 來(lái)源：國(guó)務(wù)院辦公廳
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)
國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)，以下稱國(guó)發(fā)38號(hào)文件)，進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求，扎實(shí)推進(jìn)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)：
一、全面把握清理整頓范圍
遵循規(guī)范有序、便利實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍，突出重點(diǎn)，增強(qiáng)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的針對(duì)性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
各類交易場(chǎng)所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府(以下稱省級(jí)人民政府)負(fù)責(zé)清理整頓。
依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所不屬于本次清理整頓范圍。
二、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限
違反下列規(guī)定之一的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。
(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。
(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見(jiàn)所稱的“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列。
(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見(jiàn)所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買(mǎi)入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣(mài)出同一交易品種或在賣(mài)出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買(mǎi)入同一交易品種。
(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。
(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見(jiàn)所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約；另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物的合約。
(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開(kāi)戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門(mén)的要求開(kāi)展自查自清，并做好善后工作。
三、認(rèn)真落實(shí)清理整頓工作安排
(一)排查甄別。各省級(jí)人民政府要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)要求，組織對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行認(rèn)真排查甄別。對(duì)違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁新增交易品種。
(二)整改規(guī)范。各類交易場(chǎng)所對(duì)自身存在問(wèn)題糾正不及時(shí)、不到位的，有關(guān)省級(jí)人民政府要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件及本意見(jiàn)的要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，對(duì)問(wèn)題交易場(chǎng)所采取整改措施。交易規(guī)則違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易；已暫停交易的，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報(bào)本省(區(qū)、市)清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。交易產(chǎn)品違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問(wèn)題；權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人的，要予以清理。
(三)檢查驗(yàn)收。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織對(duì)各類交易場(chǎng)所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。重點(diǎn)核查交易場(chǎng)所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當(dāng)性、管理制度是否符合國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)的規(guī)定，交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。
(四)分類處置。各省級(jí)人民政府要對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行分類處置，該關(guān)閉的要堅(jiān)決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改，該規(guī)范的要切實(shí)規(guī)范。對(duì)確有必要保留的，要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)的要求履行相應(yīng)審批程序。對(duì)于拒不整改、無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場(chǎng)所，各省級(jí)人民政府要依法依規(guī)堅(jiān)決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過(guò)程中，各省級(jí)人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。
各省級(jí)人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對(duì)清理整頓工作過(guò)程、政策措施、驗(yàn)收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置等情況進(jìn)行全面總結(jié)，并書(shū)面報(bào)告清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)。
四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場(chǎng)所審批政策
(一)把握各類交易場(chǎng)所設(shè)立原則。
各省級(jí)人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
(二)嚴(yán)格規(guī)范交易場(chǎng)所設(shè)立審批。
1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的以外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
2.清理整頓前已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
一是省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，確有必要保留，且未違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級(jí)人民政府確認(rèn)；違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級(jí)人民政府組織檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收通過(guò)后方可繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。
二是未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗(yàn)收通過(guò)后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所的要求履行相關(guān)審批程序。省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
三是歷史形成的從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所，未從事違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級(jí)人民政府根據(jù)實(shí)際情況處理，并將交易所名單報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。
3.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。凡未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工商行政管理部門(mén)不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管辦法，由各省級(jí)人民政府制定。
五、切實(shí)貫徹清理整頓工作要求
(一)統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)。各省級(jí)人民政府在開(kāi)展清理整頓工作中，要嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院、聯(lián)席會(huì)議及有關(guān)部門(mén)的要求，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確把握政策界限。實(shí)際執(zhí)行中遇到疑難問(wèn)題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的，要及時(shí)上報(bào)聯(lián)席會(huì)議。
(二)防范化解風(fēng)險(xiǎn)。各省級(jí)人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
(三)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。各省級(jí)人民政府要制定本地區(qū)各類交易場(chǎng)所監(jiān)管制度，明確各類交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)做好各類交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。相關(guān)省級(jí)人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。聯(lián)席會(huì)議成員單位和國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。
國(guó)務(wù)院辦公廳
2012年7月12日
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國(guó)家5A級(jí)協(xié)會(huì)