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證監(jiān)會(huì)：利用社交媒體實(shí)施內(nèi)幕交易將受嚴(yán)厲查處

中國證監(jiān)會(huì)官方微博昨日在“嚴(yán)管信息披露 維護(hù)‘三公’原則”為主題的微訪談活動(dòng)中回應(yīng)稱，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用社交媒體實(shí)施內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、證券欺詐等違法違規(guī)行為的，證監(jiān)會(huì)將依法予以查處，證監(jiān)會(huì)及證券交易所依法對(duì)社交媒體信息發(fā)布行為進(jìn)行監(jiān)督。
　  
　  不得以新聞發(fā)布替代公告
　  
　  針對(duì)投資者提出的“如何監(jiān)管微博微信等社交媒體傳播上市公司信息行為”問題，證監(jiān)會(huì)表示，信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式替代應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)。
　  
　  據(jù)悉，《證券法》第七十條規(guī)定“依法必須披露的信息，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易所，供公眾查閱”。
　  
　  證監(jiān)會(huì)指出，對(duì)于《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的必須披露的信息，上市公司應(yīng)在指定媒體披露，也可在其他媒體披露，但披露時(shí)間不得早于指定媒體，披露內(nèi)容不得多于指定媒體，否則將構(gòu)成信息披露違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
　  
　  同時(shí)，社交媒體發(fā)布、傳播上市公司未公開信息導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)的，證券交易所將依法核查是否涉嫌內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)，是否存在通過融資融券交易、股指期貨交易等做空工具進(jìn)行跨市場(chǎng)套利等情形。
　  
　  多種情形須及時(shí)信披
　  
　  據(jù)了解，目前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律規(guī)則等四個(gè)層次在內(nèi)的上市公司信息披露監(jiān)管制度。
　  
　  除了法律規(guī)章制度外，證監(jiān)會(huì)也通過多種途徑監(jiān)管上市公司信息披露行為，包括證券交易所對(duì)上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行審核，證監(jiān)局對(duì)上市公司信息披露情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，證監(jiān)局和證券交易所還會(huì)結(jié)合對(duì)公司的投訴、舉報(bào)以及新聞媒體的報(bào)道，及時(shí)對(duì)上市公司信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管等。
　  
　  針對(duì)投資者提出的“何種情形下上市公司應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告、這種重大事件何時(shí)披露”的問題，證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生可能對(duì)其股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露。上述重大事件包括：公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任等內(nèi)容。
　  
　  與此同時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。及時(shí)是指觸發(fā)披露時(shí)點(diǎn)后的兩個(gè)工作日內(nèi)。 
　  
　  值得注意的是，證監(jiān)會(huì)表示，重大事件處于籌劃階段，雖然尚未觸及上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：該重大事件難以保密；該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。